關(guān)于保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金有關(guān)事項(xiàng)的通知
導(dǎo)語：為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展現(xiàn)代保險(xiǎn)服務(wù)業(yè)的若干意見》(國發(fā)〔2014〕29號)精神，規(guī)范保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金行為，支持科技型企業(yè)、小微企業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》等監(jiān)管規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。下面是小編收集的相關(guān)內(nèi)容，歡迎閱讀。
一、本通知所稱創(chuàng)業(yè)投資基金，是指依法設(shè)立并由符合條件的基金管理機(jī)構(gòu)管理，主要投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)普通股或者依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債券等權(quán)益的股權(quán)投資基金。
本通知所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指處于初創(chuàng)期至成長初期，或者所處產(chǎn)業(yè)已進(jìn)入成長初期但尚不具備成熟發(fā)展模式的未上市企業(yè)。
二、保險(xiǎn)資金可以投資創(chuàng)業(yè)投資基金。保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)依法設(shè)立，公司治理、內(nèi)控機(jī)制和管理制度健全有效，具有5年以上創(chuàng)業(yè)投資管理經(jīng)驗(yàn)，歷史業(yè)績優(yōu)秀，累計(jì)管理創(chuàng)業(yè)投資資產(chǎn)規(guī)模不低于10億元;
(二)為創(chuàng)業(yè)投資基金配備專屬且穩(wěn)定的管理團(tuán)隊(duì)，擁有不少于5名專業(yè)投資人員，成功退出的創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目合計(jì)不少于10個，至少3名專業(yè)投資人員共同工作滿5年;投資決策人員具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資管理經(jīng)驗(yàn)，其中至少2人具有3年以上企業(yè)管理運(yùn)營經(jīng)驗(yàn);
(三)建立激勵約束機(jī)制、跟進(jìn)投資機(jī)制、資產(chǎn)托管機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制，管理的不同資產(chǎn)之間不存在利益沖突;
(四)接受中國保監(jiān)會涉及保險(xiǎn)資金投資的質(zhì)詢，并報(bào)告有關(guān)情況;
(五)最近三年不存在重大違法違規(guī)行為。
三、保險(xiǎn)資金投資的創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)當(dāng)不是基金管理機(jī)構(gòu)管理的首只創(chuàng)業(yè)投資基金，且符合下列條件：
(一)所投創(chuàng)業(yè)企業(yè)在境內(nèi)依法設(shè)立，符合國家產(chǎn)業(yè)政策，具有優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)和較強(qiáng)的成長潛力，企業(yè)及主要管理人員無不良記錄;
(二)單只基金募集規(guī)模不超過5億元;
(三)單只基金投資單一創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)的余額不超過基金募集規(guī)模的10%;
(四)基金普通合伙人(或基金管理機(jī)構(gòu))及其關(guān)聯(lián)方、基金主要管理人員投資或認(rèn)繳基金余額合計(jì)不低于基金募集規(guī)模的3%。
四、保險(xiǎn)公司投資創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)當(dāng)具備股權(quán)投資能力，投資時上季度末償付能力充足率不低于120%，投資規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)督管理等遵循《保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定。
五、保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化分散投資原則，投資創(chuàng)業(yè)投資基金的余額納入權(quán)益類資產(chǎn)比例管理，合計(jì)不超過保險(xiǎn)公司上季度末總資產(chǎn)的2%，投資單只創(chuàng)業(yè)投資基金的余額不超過基金募集規(guī)模的20%。
六、保險(xiǎn)資金可以通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)，或者通過投資股權(quán)投資母基金間接投資創(chuàng)業(yè)投資基金。投資其他股權(quán)投資基金和股權(quán)投資母基金的基金管理機(jī)構(gòu)、主要投向、管理運(yùn)作等應(yīng)當(dāng)符合中國保監(jiān)會關(guān)于保險(xiǎn)資金間接投資股權(quán)的規(guī)定。
七、保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金的基金管理機(jī)構(gòu)可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)提供相關(guān)服務(wù)，包括托管機(jī)構(gòu)、投資咨詢機(jī)構(gòu)、募集代理機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所等，上述機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，并接受中國保監(jiān)會涉及保險(xiǎn)資金投資的質(zhì)詢，報(bào)告有關(guān)情況。
八、保險(xiǎn)公司、基金管理機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《保險(xiǎn)資金投資股權(quán)暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定，向中國保監(jiān)會報(bào)告保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金的資金運(yùn)作情況。
基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于基金募集保險(xiǎn)資金后20個工作日內(nèi)，向中國保監(jiān)會或其指定的信息登記平臺報(bào)送基金相關(guān)信息。
九、保險(xiǎn)公司、基金管理機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)違反本通知及相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的，中國保監(jiān)會有權(quán)責(zé)令相關(guān)當(dāng)事人改正，并依法給予行政處罰或列入負(fù)面清單管理。
十、本通知自發(fā)布之日起施行。有關(guān)監(jiān)管政策與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。
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