募集資金使用情況報(bào)告
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)：
現(xiàn)根據(jù)貴會(huì)印發(fā)的《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》(證監(jiān)發(fā)行字〔2007〕500號(hào))的規(guī)定，將本公司截至 2016年 9月 30日的前次募集資金使用情況報(bào)告如下。
一、前次募集資金的數(shù)額、資金到賬時(shí)間以及資金在專項(xiàng)賬戶中的存放情況
(一) 前次募集資金的數(shù)額、資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2014〕71號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，本公司由主承銷商國(guó)信證券股份有限公司采用向本公司原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售后余額部分(含原股東放棄優(yōu)先配售部分)通過(guò)交易系統(tǒng)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的方式，公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司
債券 487萬(wàn)張，每張面值人民幣 100元，共計(jì)募集資金 48，700.00萬(wàn)元，坐扣承銷費(fèi)、保薦
費(fèi)和手續(xù)費(fèi)等 1，004.66萬(wàn)元后的凈額為 47，695.34萬(wàn)元，已由主承銷商國(guó)信證券股份有限
公司于 2014年 3月 3日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)審驗(yàn)，并由其出具《驗(yàn)證報(bào)告》(天健驗(yàn)〔2014〕36號(hào))。另減除申報(bào)會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、信用評(píng)級(jí)費(fèi)、信息披露費(fèi)等與發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券直接相關(guān)的新增外部費(fèi)用 291.19萬(wàn)元后，公司本次募集資金凈額為 47，404.15萬(wàn)元。
(二) 前次募集資金在專項(xiàng)賬戶中的存放情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《浙江久立特材科技股份有限公司募集資金管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)。根據(jù)《管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券股份有限公司于 2014年 3月 5日分別與中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司湖州分行、中國(guó)工商銀行股份有限公司湖州吳興支行簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
根據(jù)本公司 2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，本公司募集資金項(xiàng)目 “年產(chǎn) 1萬(wàn)噸原油、天然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項(xiàng)目”實(shí)施主體由本公司變更為控股子公司浙江天管久立特材有限公司(以下簡(jiǎn)稱天管久立公司)，實(shí)施地點(diǎn)不變。6
月 17日，本公司、天管久立公司和國(guó)信證券股份有限公司與中國(guó)工商銀行股份有限公司湖
州吳興支行簽訂了《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。
上述監(jiān)管協(xié)議與深圳證券交易所監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。
截至 2016年 9月 30日，本公司累計(jì)已使用募集資金 44，060.26萬(wàn)元，未使用募集資金
余額為 3，476.18萬(wàn)元(含累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額 132.29萬(wàn)元)，
具體如下：
單位：人民幣萬(wàn)元
賬戶名稱 開(kāi)戶銀行 銀行賬號(hào)初始存放金額
2016年 9月
30日余額備注本公司中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司湖州分行
33001643500059001588 32，060.15 206.93 募集資金專戶
33001643500049000068 0.00納入監(jiān)管的通知存款賬戶中國(guó)工商銀行股份有限公司湖州吳興支行
1205230219049138883 15，344.00 78.75 募集資金專戶
1205230214200005217 3，000.00納入監(jiān)管的定期存款賬戶
1205230214200005589 0.00納入監(jiān)管的通知存款賬戶天管久立公司中國(guó)工商銀行股份有限公司湖州吳興支行
1205230219049136680 190.50 募集資金專戶
合 計(jì) 47，404.15 3，476.18
二、前次募集資金實(shí)際使用情況說(shuō)明
(一) 前次募集資金使用情況對(duì)照表
前次募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附件 1。
(二) 前次募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目變更情況說(shuō)明
經(jīng)公司 2014年 5月 5日第三屆董事會(huì)第三十次會(huì)議決議，并經(jīng)公司 2014年第一次債券持有人會(huì)議和 2014年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，本公司“年產(chǎn) 1萬(wàn)噸原油、天然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項(xiàng)目”實(shí)施主體由本公司變更為控股子公
司天管久立公司，實(shí)施內(nèi)容和實(shí)施地點(diǎn)不變。上述變更事項(xiàng)已履行了公開(kāi)信息披露義務(wù)。
(三) 前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾的差異內(nèi)容和原因說(shuō)明
“年產(chǎn) 2萬(wàn)噸 LNG等輸送用大口徑管道及組件項(xiàng)目”和“年產(chǎn) 1萬(wàn)噸原油、天然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項(xiàng)目” 的實(shí)際投資金額與募集后承諾投資
金額分別差異 163.44萬(wàn)元和 3，180.45萬(wàn)元，主要原因系：1. 募集資金投資項(xiàng)目尚余部分
工程設(shè)備尾款未支付;2.公司對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的主要設(shè)備進(jìn)行了多次選型論證，原部分進(jìn)口設(shè)備改為國(guó)產(chǎn)設(shè)備，導(dǎo)致設(shè)備投資支出減少。
(四) 前次募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況說(shuō)明本公司不存在募集資金投資項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換情況。
(五) 閑置募集資金情況說(shuō)明
1. 為了提高資金使用效率，公司多次使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，具體如下：
(1) 經(jīng)公司 2014年 3月 26日 2014年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，公司使用閑置募
集資金 12，000.00萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)
6個(gè)月。截至 2014年 9月 25日，公司已將上述募集資金歸還至募集資金專戶;
(2) 根據(jù)公司 2014年 9月 30日第四屆董事會(huì)第二次會(huì)議決議，公司使用閑置募集資金
4，500.00 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 6 個(gè)月。
截至 2015年 3月 27日，公司已將上述募集資金歸還至募集資金專戶;
(3) 根據(jù)公司 2015年 4月 18日第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議決議，公司使用閑置募集資金
4，000.00 萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 6 個(gè)月。
截至 2015年 10月 12日，公司已將上述募集資金歸還至募集資金專戶;
(4) 根據(jù)公司 2015年 10月 21日第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議，公司使用閑置募集
資金 3，000.00萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 6個(gè)月。截至 2016年 4月 15日，公司已將上述募集資金歸還至募集資金專戶;
(5) 根據(jù)公司 2016年 5月 3日第四屆董事會(huì)第二十二次會(huì)議決議，公司使用閑置募集
資金 2，500.00萬(wàn)元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò) 6個(gè)月。截至 2016年 8月 2日，公司已將上述募集資金歸還至募集資金專戶。
2. 未使用完畢的前次募集資金原因以及剩余資金的使用計(jì)劃和安排
截至 2016年 9月 30日，因募集資金投資項(xiàng)目尚余部分工程設(shè)備尾款未支付以及設(shè)備投資支出減少，本公司存在未使用完畢的前次募集資金金額 3，476.18萬(wàn)元(含累計(jì)收到的銀行存款利息扣除銀行手續(xù)費(fèi)等的凈額 132.29萬(wàn)元)，占前次募集資金凈額比例為 7.33%。公司將結(jié)合公司實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，將上述結(jié)余募集資金陸續(xù)用于募集資金投資項(xiàng)目。
三、前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況說(shuō)明
(一) 前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表
前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附件 2。
對(duì)照表中實(shí)現(xiàn)效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法與承諾效益的計(jì)算口徑、計(jì)算方法一致。
(二) 前次募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況說(shuō)明本公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目無(wú)法單獨(dú)核算效益的情況。
(三) 前次募集資金投資項(xiàng)目累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益低于承諾 20%(含 20%)以上的情況說(shuō)明
1.“年產(chǎn) 2萬(wàn)噸 LNG等輸送用大口徑管道及組件項(xiàng)目”實(shí)際效益低于承諾效益 20%以上，主要原因系：該項(xiàng)目主要生產(chǎn)線投入生產(chǎn)后，公司產(chǎn)能利用率和銷量尚處于逐步上升階段，銷售實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)較以全面達(dá)產(chǎn)后產(chǎn)量為基礎(chǔ)預(yù)計(jì)的年凈利潤(rùn)有一定差距。
2.“年產(chǎn) 1萬(wàn)噸原油、天然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項(xiàng)目”
實(shí)際效益低于承諾效益 20%以上，主要系主要生產(chǎn)線完成建設(shè)后，產(chǎn)品市場(chǎng)尚未打開(kāi)，而固定費(fèi)用較大，出現(xiàn)虧損。
四、前次募集資金中用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況說(shuō)明本公司前次募集資金中不存在用資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)股份的情況。
五、其他差異說(shuō)明本公司前次募集資金實(shí)際使用情況與本公司各年度定期報(bào)告和其他信息披露文件中披露的內(nèi)容不存在差異。
附件：1. 前次募集資金使用情況對(duì)照表
2. 前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表浙江久立特材科技股份有限公司
二〇一七年一月十七日
附件 1前次募集資金使用情況對(duì)照表
截至 2016年 9月 30日
編制單位：浙江久立特材科技股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額： 47，404.15 已累計(jì)使用募集資金總額：44，060.26
變更用途的募集資金總額： 0.00
變更用途的募集資金總額比例： 0.00
各年度使用募集資金總額：
2014年：37，668.90
2015年：5，397.49
2016年 1-9月：993.87
投資項(xiàng)目 募集資金投資總額 截止日募集資金累計(jì)投資額項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日
期(或截止日項(xiàng)目完工程度)序號(hào)
承諾投資項(xiàng)目 實(shí)際投資項(xiàng)目募集前承諾投資金額募集后承諾投資金額實(shí)際投資金額募集前承諾投資金額募集后承諾投資金額實(shí)際投資金額實(shí)際投資金額與募集后承諾投資金額的差額
1
年產(chǎn) 2萬(wàn)噸 LNG等輸送用大口徑管道及組件項(xiàng)目
年產(chǎn) 2萬(wàn)噸 LNG等輸送用大口徑管道及組件項(xiàng)目
31，156.00 31，156.00 30，992.56 31，156.00 31，156.00 30，992.56 -163.44主要生產(chǎn)線為
2013年 11月
2
年產(chǎn) 1萬(wàn)噸原油、天然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項(xiàng)目
年產(chǎn) 1萬(wàn)噸原油、天
然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項(xiàng)目
15，344.00 15，344.00 12，163.55 15，344.00 15，344.00 12，163.55 -3，180.45主要生產(chǎn)線為
2014年 6月
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 46，500.00 46，500.00 43，156.11 46，500.00 46，500.00 43，156.11 -3，343.89
超募資金投向[注]
3
補(bǔ)充年產(chǎn) 2 萬(wàn)噸
LNG 等輸送用大
補(bǔ)充年產(chǎn) 2萬(wàn)噸 LNG等輸送用大口徑管道及
904.15 904.15 904.15 904.15 -主要生產(chǎn)線
為 2013年 11口徑管道及組件項(xiàng)目流動(dòng)資金
組件項(xiàng)目流動(dòng)資金 月
超募資金投向小計(jì) 904.15 904.15 904.15 904.15
[注]：公司實(shí)際募集資金凈額為 47，404.15萬(wàn)元，較原預(yù)計(jì)募集資金 46，500.00萬(wàn)元，形成超募資金 904.15萬(wàn)元。根據(jù)公司 2014年 5月 19日第三屆董事會(huì)第三十一次會(huì)議決議，公司將超募資金用于補(bǔ)充“年產(chǎn) 2萬(wàn)噸 LNG等輸送用大口徑管道及組件項(xiàng)目”流動(dòng)資金。
附件 2前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對(duì)照表
截至 2016年 9月 30日
編制單位：浙江久立特材科技股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
實(shí)際投資項(xiàng)目 截止日投資項(xiàng)目累計(jì)產(chǎn)能利用率
[注 1]承諾效益
最近三年又一期實(shí)際效益 截止日累計(jì)實(shí)現(xiàn)效益是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益
序號(hào) 項(xiàng)目名稱 2013年 2014年 2015年 2016年 1-9月
1
年產(chǎn) 2萬(wàn)噸 LNG等輸送用大口徑管道及組件項(xiàng)目
73.32% 7，212.00 -137.45 4，719.91 3，848.89 2，817.84 11，249.19 否
2
年產(chǎn) 1萬(wàn)噸原油、天然氣、液化天然氣管道輸送設(shè)施用特殊鋼與鈦合金復(fù)合管項(xiàng)目
8.80% 3，984.00 -419.26 -1，019.78 -740.29 -2，179.33 否
[注 1]：該項(xiàng)目產(chǎn)能利用率為實(shí)際產(chǎn)量與相應(yīng)的設(shè)計(jì)產(chǎn)能之比。
[注 2]：上述效益均為凈利潤(rùn)。
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